Geldwäschereiprävention im Lichte geopolitischer Herausforderungen

• Aktuelle aufsichtsrechtliche Fragestellungen im Zusammenhang mit Geldwäschereipräventionsstandards unter Berücksichtigung der jüngst beschlossenen AML-Verordnung und den aktuellen geopolitischen Entwicklungen.
• Interdisziplinäre Analyse bekannter Geldwäschereiskandale.

Der Content des Seminars wird mit allen Teilnehmenden gemeinsam erstellt. Zu diesem Zweck werden in der virtuellen Vorbesprechung (im Oktober) mögliche Referatsthemen vorgestellt und bei Bedarf näher besprochen. Die Teilnehmer:innen wählen ihr Thema, das sie im Seminar vertieft bearbeiten.

Mögliche Themen sind zum Beispiel:

• Analyse eines höchstgerichtlichen Judikats oder eines europäischen Standards
• Konflikte zwischen Recht und Praxis (und deren Lösungsoptionen)
• Analyse eines Geldwäschereiskandals (Case Study)
• Auslegung spezifischer Neuerungen durch die AML-Verordnung

Umfang/Dauer der Referate wird im Oktober bekanntgegeben (ergibt sich je nach Teilnehmerzahl). Für die Vorbereitung der Referate steht der Seminarleiter unterstützend zur Seite. Das Seminar inkludiert, sofern zeitlich machbar, eine Gruppenarbeit (Case Study). Ergänzt wird das Seminar am Donnertag, 11.00-12.00 Uhr durch ein Gastreferat von Prof. Andrea Minto (University of Stavanger, Ca’ Foscari University of Venice) in englischer Sprache. Das Referat «Turning the page: overview of the new EU substantive and institutional AML framework» fokussiert auf den Neuerungen und Konsequenzen des europäischen Regulierungspakets zur Bekämpfung von Geldwäscherei und dient als fachliche Überleitung zu den Referaten der Studierenden am Nachmittag.

Abstract Gastvortrag:
Exciting times for all those who are into anti-money laundering (AML) policy and legislation! The EU AML legislation and supervision are in fact undergoing fundamental changes, at the institutional and substantive level alike. From an institutional perspective, a new European authority has just been established raising pressing questions on its powers, tasks and coordination with national competent authorities. On the substantive level, new and additional requirements are imposed on the obliged entities, making it quite complicated to understand the nature and content of those different requirements. The speech aims at providing a clear overview of the developments of this area of law, focusing on the practical implications of the new set-up.

Teilnehmende werden dabei unterstützt

• Hintergründe und Konsequenzen der wesentlichsten Standards zu verstehen,
• Aufsichtsrechtliche Fragestellungen im Zusammenhang mit Geldwäschereipräventionsstandards methodisch korrekt zu lösen und angemessen zu präsentieren, sowie
• diese Kenntnisse in der Praxis effektiv umsetzen zu können.

• Compliance-Mitarbeiter:innen & Verantwortliche
• Studierende mit Vorkenntnissen im Wirtschaftsrecht
• Geschäftsleiter, Aufsichts- und Verwaltungsräte
• Anwälte und Anwältinnen
• Steuerberater:innen und Wirtschaftsprüfer:innen
• Versicherungsmakler:innen
• Unternehmensberater:innen
• Vermögensverwalter:innen und Treuhänder:innen
• Richter:innen und Justizmitarbeiter:innen

Das Seminar richtet sich an Personen, die sich juristisch vertieft mit dem Thema Geldwäschereiprävention auseinandersetzen möchten. Erforderlich sind (1) Vorkenntnisse im Wirtschaftsrecht und (2) Teilnahme an der virtuellen Vorbesprechung (Oktober).

Teilnahmebestätigung (Weiterbildung nach Art 21 SPG in Verbindung mit Art 32 SPV sowie als Nachweis im Sinne des Art 36 SPV)